12月12日晚，國(guó)泰君安和海通證券(600837.SH)同時(shí)發(fā)布公告，在關(guān)于國(guó)泰君安收購(gòu)海通證券這一重大重組事件中，雙方均對(duì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人，進(jìn)行了買賣雙方A股股票的核查。

公告顯示，此次核查涉及到11名相關(guān)自然人，其中包括4名國(guó)泰君安的高管、員工或其親屬；6名為此次并購(gòu)案涉及的中介機(jī)構(gòu)的高管或親屬，其中還包含國(guó)泰君安的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問東方證券的一名高管親屬；另有1名為國(guó)泰君安控股股東一致行動(dòng)人的董事長(zhǎng)親屬。

從交易量來(lái)看，大部分為小量交易，以百股、千股居多。相對(duì)大筆的交易，涉及國(guó)泰君安副總裁及一名中介機(jī)構(gòu)親屬，但交易時(shí)間均在今年上半年。而國(guó)泰君安和海通證券首次披露此次并購(gòu)交易事項(xiàng)是在9月初。

對(duì)于買賣股票的行為，該11名自然人均作出承諾，完全基于公開市場(chǎng)和個(gè)人獨(dú)立判斷，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

涉及國(guó)泰君安高管，稱基于個(gè)人資金需求操作

公告顯示，本次自查的時(shí)間范圍為，國(guó)泰君安和海通證券首次披露交易事項(xiàng)的前6個(gè)月，至交易報(bào)告書草案發(fā)布(11月22日)的前一日，也就是在今年3月5日至11月21日期間。

在國(guó)泰君安的核查人員中，其副總裁韓志達(dá)赫然在列，但其只涉及1次交易。在雙方首次披露重組意向約4個(gè)月前，5月15日，韓志達(dá)賣出13.86萬(wàn)股國(guó)泰君安A股股票。

韓志達(dá)為國(guó)泰君安的年輕“老將”。其2005年7月就進(jìn)入國(guó)泰君安，先后擔(dān)任國(guó)泰君安固定收益證券總部董事、收購(gòu)兼并總部執(zhí)行董事、并購(gòu)融資部董事總經(jīng)理，投資銀行部北京投行一部行政負(fù)責(zé)人。

今年7月，國(guó)泰君安公告，正式聘任韓志達(dá)擔(dān)任公司副總裁一職，截至公告時(shí)其才41歲，是公司董監(jiān)高中為數(shù)不多的“80后”。

在自查公告中，與韓志達(dá)一樣作出同樣承諾的，還有于10月底才上任國(guó)泰君安總審計(jì)師一職的趙宏。

趙宏涉及兩次交易，其在10月16日賣出2萬(wàn)股國(guó)泰君安的A股股票后，次日繼續(xù)賣出5.27萬(wàn)股。

除了上述兩名高管外，國(guó)泰君安此次涉及的人員還有監(jiān)事沈赟的一名親屬、員工黃文欣的一名親屬。

還有6名中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員

東方證券為本次并購(gòu)案中國(guó)泰君安的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。公告顯示，東方證券業(yè)務(wù)副總監(jiān)金執(zhí)翰的親屬，曾在7月有3次交易行為，8月有1次交易行為。

對(duì)此，金執(zhí)翰及其親屬，二人均作出了承諾。金執(zhí)翰的親屬表示，未通過(guò)任何直接或間接途徑知悉、探知或利用任何有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。

金執(zhí)翰本人則表示，親屬在上述自查期間買賣國(guó)泰君安股票的行為，完全基于公開市場(chǎng)和個(gè)人獨(dú)立判斷，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，本人對(duì)該交易情況并不知情。

除去東方證券的人員外，還有5名人員本次并購(gòu)案其他中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員，分別為審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“立信所”)、境外法律顧問高偉紳律師行、法律顧問北京市海問律師事務(wù)所的相關(guān)人員。

其中，除了立信所審計(jì)員蘇安南為本人賬戶買賣股票外，其余均為親屬的交易行為。蘇安南在5月27日買入400股國(guó)泰君安的A股股票后，又在5月30日進(jìn)行賣出。

除去上述提到的10名自然人外，還有一名自然人為國(guó)泰君安控股股東上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司的一致行動(dòng)人上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上國(guó)投”)董事長(zhǎng)陳志剛的親屬。

不過(guò)，該筆交易量極低。陳志剛親屬于10月18日買入海通證券100股A股股票，又于10月22日賣出。

12月12日，對(duì)于此次標(biāo)桿性券商合并事件的自查情況，一名券商人士向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，從實(shí)際的交易量來(lái)看，應(yīng)該都是個(gè)人投資行為，在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下無(wú)需冒內(nèi)幕交易的大風(fēng)險(xiǎn)。