理財公司管理層迎來密集變動，3月13日，北京商報記者梳理發現，近日，包括中銀理財、杭銀理財、施羅德交銀理財、法巴農銀理財等機構相繼披露核心管理層調整。與此同時，首席合規官這一關鍵崗位也在多家理財公司迅速就位。在分析人士看來，高管變更有助于為理財公司注入新活力，優化戰略布局，首席合規官的“就位”也將進一步保障公司合規運營，提升風險管理能力和市場競爭力。

核心管理層迎來送往

這家城商行理財公司將迎新董事長，3月11日，浙江金融監管局核準張強杭銀理財董事、董事長的任職資格。這一變動距離前任董事長王曉莉履職僅一年有余。2023年9月，王曉莉獲批任杭銀理財董事長，而次年11月，王曉莉便回歸杭州銀行，接任了董事會秘書、業務總監等職位。

杭銀理財的人事變動并非個例，不久前，中銀理財高層也迎來“換血”，根據國家金融監督管理總局《關于黃黨貴中銀理財有限責任公司董事、董事長任職資格的批復》，自2月26日起，黃黨貴就任中銀理財董事、董事長，同時擔任該公司董事會戰略與預算委員會主任委員。根據《中銀理財有限責任公司章程》規定，中銀理財法定代表人已相應變更。

黃黨貴曾歷任中國銀行風險管理部市場風險總監、公司金融部總經理、青島分行行長等職位。他對資產負債管理、風險管理的理解，將為中銀理財帶來新的戰略思路與管理模式。

作為國內首批合資理財公司之一，施羅德交銀理財也在近期啟動換帥流程。總裁梁冰將離任，該職位將由交銀理財副總裁范杰繼任，據報道，范杰已赴施羅德交銀理財就任。北京商報記者從知情人士處獲悉，“消息屬實，為常規人事變動”。

施羅德交銀理財由施羅德投資與交銀理財(49%)共同持股。范杰此前在交銀理財負責資管業務條線，他的履新被視為“本土化”與“國際化”融合的延續，或推動交銀理財在權益類資產配置與跨境業務上的突破。

知名經濟學者盤和林指出，理財公司變更管理者有助于為公司注入新活力，不同從業背景的高管通常具備豐富的銀行業務經驗和客戶資源，有助于理財公司更好與母行協同，深化業務合作。

首席合規官走馬上任

金融市場復雜多變，加快合規步伐，能夠強化內部風險防控體系。2024年12月，國家金融監督管理總局發布《金融機構合規管理辦法》要求，金融機構可以根據自身經營情況單獨設立首席合規官，首席合規官應當組織合規管理部門對金融機構發展戰略、重要內部規范、重要新產品和新業務方案、重大決策事項進行合規審查，并出具書面合規審查意見。

政策下發后，理財公司設立首席合規官步伐加快。3月11日，上海金融監管局核準顧文法巴農銀理財首席合規官的任職資格，在此之前，南銀理財、浦銀理財、招銀理財、興銀理財、匯華理財、杭銀理財多家理財公司的首席合規官也已“就位”。

銀行業理財登記托管中心發布的《中國銀行業理財市場年度報告》(以下簡稱《報告》)，《報告》顯示，2024年，全國共有179家銀行機構和31家理財公司累計新發理財產品3.08萬只，累計募集資金167.31萬億元。截至2024年末，全國共有218家銀行機構和31家理財公司有存續的理財產品，共存續產品4.03萬只，較年初增長1.23%；存續規模29.95萬億元，較年初增長11.75%。

隨著理財業務規模的持續擴張與產品種類的日益豐富，合規管理的重要性愈發凸顯。分析人士認為，首席合規官的到任，將有助于理財公司進一步梳理業務流程，識別和評估合規風險，制定并執行有效的合規管理制度。在產品設計、投資運作、銷售管理等各個環節，首席合規官都將發揮關鍵作用，保障公司合規運營，提升公司的風險管理能力和市場競爭力。

產業經濟資深研究人士王劍輝認為，在“資管新規”監管框架下，銀行理財行業歷經轉型，正朝著專業化、市場化、多元化、特色化的方向發展。高管的調整為公司注入新的活力與思路，以應對市場挑戰；而首席合規官的設立則為公司合規運營保駕護航。